• 版本 JR/T 0262—2022
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• 创建日期 2022年11月29日
• 最后更新 2022年11月29日

证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求 JR/T 0262—2022

为加强证券行业投资者适当性管理，证券经营机构应当建立投资者评估数据库并及时更新，持续评估投资者风险承受能力。而在实践中，由于各证券经营机构在建立投资者评估数据库开展投资者评估时，缺乏统一的数据规范，且各证券经营机构信息化水平发展程度不同，导致各证券经营机构在工作落实中存在评估维度不完整、数据格式不统一、评估数据范围差异大等问题。

因此，建立一套符合证券行业标准的投资者评估数据规范，确保证券经营机构在动态评估投资者风险承受能力和风险偏好时具有较为规范统一地实施基础，是具有重要意义的。同时，在本文件附录中，为证券经营机构提供了投资者评估数据规范在投资者适当性管理工作中的最佳实践，从数据采集、数据清洗、存储、分析集市建立、量化评估等方面给予实践建议，以期望降低证券经营机构落实本文件的实践难度。

来源：中国证监会