如今，证券期货业正处于快速发展阶段，标准化工作对于提升行业治理体系和治理能力现代化具有重要作用。然而，现有标准化工作中存在标准意识不强、标准制定与实施脱节、标准实施效果评估不足等问题。例如，国家标准、行业标准和团体标准、企业标准之间的关系尚未完全厘清，标准制定与业务监管工作的协同机制有待完善。
国家高度重视金融行业的标准化工作，将其作为推动金融业高质量发展的重要手段。党的二十大报告明确提出要“加强和完善现代金融监管，强化金融稳定和安全保障”，这为证券期货业标准化工作指明了方向。
为贯彻落实国家关于金融标准化工作的决策部署，《加强证券期货业标准化工作三年行动计划（2024-2026年）》（以下简称《行动计划》）出台，通过加强标准化工作，提升证券期货业的治理能力和市场竞争力，更好地服务国家战略目标。《行动计划》通过明确未来三年的重点工作，解决当前证券期货业标准化工作中存在的核心问题，推动行业标准化水平的提升。
一、总体目标和主要举措
《行动计划》旨在通过未来三年的努力，显著提升证券期货业的标准化工作水平，明确标准化在推进资本市场治理体系和治理能力现代化中的基础性、引领性作用。
通过优化标准化工作机制、增强行业标准化治理水平，提升行业对标准化的认识和执行能力。在通用基础、数据治理、业务、信息技术、金融科技、绿色证券、信创等领域加强标准体系建设。通过加大标准应用推广、推动标准检测认证、建设标准试验验证平台等措施，确保标准的有效实施。通过培养和引进标准化人才，提升行业标准化工作的专业性和前瞻性。通过组织领导、统筹协调、资源保障等措施，确保标准化工作的顺利推进。
1、提升行业标准化战略地位
向国家标准化行政主管部门提出金融领域标准化技术委员会设置优化建议。
2、提高行业标准化治理水平
加强证券分委会与证监会业务监管部门的合作，优化行业标准制修订协同工作程序。充分发挥证券分委会委员单位和委员的主体作用，提升标准研制与贯彻实施工作效率。强化标准研制牵头单位的管理，确保发布标准可落地、可实施。
3、增强行业标准化工作意识
将标准化工作与业务监管工作密切结合，提升运用标准的意识和能力。统筹推进政府主导标准与市场自主制定标准的协同发展。充分发挥行业协会职能，加强团体标准建设，推广团体标准在行业中的应用。
4、推动重点领域标准研制
- 开展通用基础标准体系建设，推动术语、编码标准研制。
- 加强数据治理标准体系建设，组织相关行业机构开展数据标准研制。
- 开展业务标准体系建设，推动市场要素统计分类、期货行业系统接口等标准研制。
- 开展信息技术标准体系建设，组织相关行业机构开展移动互联网应用程序安全、数据安全评估等标准研制。
- 开展金融科技标准体系建设，组织相关行业机构开展大模型和人工智能、区块链等标准研制。
- 开展绿色证券标准体系建设，组织相关行业机构开展绿色证券术语、发行业务等标准研制。
- 开展信创标准体系建设，组织相关行业机构开展信创术语、成熟度评估等标准研制。
二、工作机制和政策影响
加大标准宣传培训力度，丰富和拓展标准化工作宣传途径。研究建立标准实施试点机制，鼓励行业机构分类分批参与试点。培育壮大行业标准检测、认证经营主体，推动认证结果广泛采信。
支持标准研制牵头单位建设标准试验验证平台，验证标准的先进性、适用性和有效性。建立健全标准实施评价体系，依托投资者适当性管理、上市公司公告电子化等标准，研究开展标准应用示范试点。建立标准实施跟踪反馈机制，持续跟进标准试点及实施机构的应用进展。
鼓励行业机构参加标准化人才培养专项行动计划，研究制定证券期货业标准化人才培养计划和配套政策。积极引导行业机构建立企业标准化总监制度，配备专职标准化人员。与高校、研究院或协会进行沟通联络，加大标准化工作培训，研究行业标准化人才梯队培养机制。组织证券期货交易所等核心机构加强国际标准的跟踪与研究，提高国际标准化工作视野。组织行业机构、ISO国际工作组专家参加国际标准化专题培训和对外交流，培养国际化人才队伍。
加大对证券期货业标准化工作的组织领导及统筹协调力度，强化证券分委会的指导作用。各单位各部门要加大标准化工作投入，探索建立健全标准化工作资源保障机制。研究行业标准化从业者工作考核评价指标，评选年度标准化工作先进个人。增强数字技术对证券期货业多层次标准化工作的支持，打造综合性电子平台，提升全链条工作效能。
《行动计划》希望通过全面提升证券期货业的标准化水平，来推动资本市场的健康发展，提升行业治理能力和市场效率。标准化有助于提升行业整体竞争力，促进技术创新和业务模式创新，带来新的业务增长点。标准化有助于提高市场公平性，防止不正当竞争，保护投资者权益。提升社会对标准化重要性的认识，促进社会各界对标准化工作的重视和支持。
长期来看，标准化将有力推动资本市场治理体系和治理能力的现代化。标准化将促进技术创新和业务模式的不断创新，推动行业转型升级。标准化将提高市场监管效率，减少市场乱象，提升市场整体健康度。通过国际标准的跟踪与研究，提升我国在国际标准化领域的影响力，促进国际合作与交流。
三、热点问题关注
《行动计划》强调了标准化在推进资本市场治理体系和治理能力现代化中的基础性、引领性作用，反映了当前金融行业对标准化工作的重视。多次提到数据治理、数据标准、信息技术标准等，显示出当前金融行业对数据安全和信息技术规范的迫切需求。文件中还提到金融科技、大模型、人工智能、区块链等标准的研制，以及绿色证券标准的建设，反映了金融行业对新技术和新业务模式的关注和支持。
1、证券期货业标准化工作面临的主要挑战
证券期货业标准化工作面临的主要挑战包括：1）如何提升行业标准化战略地位，优化标准化工作机制；2）如何加强标准研制与业务监管工作的协同，确保标准与监管规则的有效衔接；3）如何增强行业标准化工作意识，提升行业机构和从业人员的标准化能力；4）如何在新技术和新业务模式下，及时制定和更新相关标准，满足市场需求。
2、标准实施试点机制
标准实施试点机制是指鼓励行业机构根据自身规模和业务发展水平，分类分批参与标准化试点工作。行业协会将对标准化实施成果突出的机构或个人给予奖励，并总结成功案例经验向全行业推广。通过试点机制，可以验证标准的先进性、适用性和有效性，促进标准的广泛应用和实施。
3、加强证券期货业标准化人才队伍建设
加强证券期货业标准化人才队伍建设主要通过以下措施：1）研究制定标准化人才培养配套政策，鼓励行业机构参与标准化培训活动；2）引导行业机构建立企业标准化总监制度，配备专职标准化人员，明确岗位职责；3）加强与高校、研究院或协会的沟通联络，加大标准化工作培训，研究行业标准化人才梯队培养机制；4）组织行业机构和国际专家参加国际标准化专题培训和对外交流，提高国际标准化工作视野和研究分析能力。
附全文和思维导图
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来源：中国证监会网站，本篇针对政策全文由生成式 AI 做出的核心摘要和解答，仅作为参考，请以原文为准。
