2024年8月27日至29日，第二届亚太廉洁合规论坛在美丽的鹭岛中国厦门隆重举行，论坛由亚洲开发银行、厦门国家会计学院、多边开发融资合作中心联合主办，中国对外承包工程商会和海丝中央法务区秘书处协办。
本届论坛主题为“以廉洁促进发展”，积极践行习近平主席在第三届“一带一路”国际合作高峰论坛上宣布的“建设廉洁之路”行动，落实党的二十届三中全会关于“加强企业合规建设和廉洁风险防控”的要求，旨在凝聚亚太地区廉洁合规合作共识，为企业及相关机构提升合规管理水平、防范境外投资经营风险提供参考和指引。
湖南建设投资集团有限公司的总法律顾问兼首席合规官方拯先生在论坛上发言，主题为“跨越国界的诚信桥梁：国际工程与投资企业的合规创新与可持续发展路径”，强调合规需要随着时代的发展和技术的进步而不断进化，特别是在国际工程与投资领域，需要勇于创新，积极探索新的合规实践路径。
- 诚信文化的建设：强调诚信是企业核心价值观的基石，合规是诚信在制度层面的具体体现。内容包括企业高层对合规的认同、内化于心、外化于行，以及企业全员合规理念的宣导和培训。
- 可持续发展目标的融入：讨论了企业在环境（E）、社会（S）、公司治理（G）方面的责任与担当，强调经济、社会、环境的和谐共生。
- 科学有效的合规管理组织体系：强调合规管理的独立性和人才培养，讨论了合规组织体系的构建需要结合企业自身特点。
- 商业伙伴合规管理：讨论了商业伙伴的定义、合规风险及其管控机制，包括尽职调查、合同管理和闭环管理等。
- 有效的举报和调查机制：强调建立合规举报制度的重要性，鼓励举报、深入获取信息并保护举报人。
紧跟数字中国建设趋势落政策、学法规、读研报、用标准，有问题来 Q 小治，我们针对有关合规创新与可持续发展路径主题发言全文中，诚信合规在企业、员工以及商业伙伴的创新实践等方面问题由生成式 AI 做出的核心摘要和解答，仅作为参考，请以原文为准。
01 诚信合规文化在企业中的实施有哪些关键步骤？
诚信合规文化在企业中的实施包含以下关键步骤：
- 企业高层对合规的认同，确立其在企业经营管理中的核心地位。
- 将诚信内化于心，外化于行，确保员工深刻理解并践行。
- 向企业全员宣导合规理念，提升全员的合规意识。
- 制定合适的合规培训与教育制度，增强员工的合规知识和能力。
- 在日常工作中持续培育合规文化，形成良好的企业氛围。
- 构建企业的诚信、合规文化体系，确立其为企业发展的灵魂。
- 进行合规管理，这包括加强内部控制、风险评估和合规培训等措施。
- 将诚信融入企业的每一项决策、每一个项目、每一次合作中。
- 重视并建立客户关系、合作伙伴关系中的诚信基础。
通过实施这些步骤，企业能够建立起坚实的诚信合规文化基础。
相关原文：[5][6][4]
02 诚信合规文化在企业中的建设和推广包括哪些方面？
诚信合规文化在企业中的建设和推广包括以下几个方面：
- 将诚信内化于心，形成企业文化的内在要求。
- 将诚信外化于行，确保企业在实际操作中体现诚信原则。
- 对企业全员进行合规理念的宣导，普及合规知识。
- 制定合适的合规培训与教育制度，提升员工的合规意识和能力。
- 在日常工作中持续培育合规文化，形成良好的工作习惯和企业氛围。
相关原文：[5][6][4]
03 企业如何在追求经济利益的同时，更加注重社会和环境责任？
企业在追求经济利益的同时，应通过以下方式更加注重社会和环境责任：
- 将ESG（环境、社会、治理）目标融入企业战略，确保在项目策划、设计、施工和运营等各个环节都充分考虑这些因素。
- 努力减少对环境的影响，例如通过绿色低碳转型、建立环境管理体系、开展生态保护和修复工作。
- 促进当地社区的经济发展，提升企业的社会影响力，保障员工权益，推动社会公益，以及加强供应链责任管理。
- 完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理。
- 提升信息披露透明度，按要求披露ESG相关信息。
- 推动可持续发展战略，制定明确的目标和指标，持续改进和创新。
相关原文：[8][10][9]
04 企业如何培养员工对合规制度的认识和遵守？
企业可以通过以下方式培养员工对合规制度的认识和遵守：
- 企业高层对合规的认同，将诚信合规文化建设作为企业核心价值观的基石。
- 内化于心，外化于行，即将诚信的理念融入企业文化，使员工自觉遵守合规制度。
- 企业全员合规理念的宣导，确保每个员工都了解合规的重要性。
- 制定合适的合规培训与教育制度，定期对员工进行合规培训。
- 日常对合规文化的培育，通过各种渠道和方法不断强化员工的合规意识。
- 加强内部控制、风险评估和合规培训等措施，提升员工的合规意识和能力。
- 建立健全环境管理体系，开展环保宣传教育，提升员工的环保意识。
- 注重生态保护和修复工作，开展污水处理、河流治理等生态工程。
- 保障员工权益，尊重员工的人格尊严和劳动权益。
- 推动社会公益，参与社会公益事业，通过实际行动回馈社会。
- 加强对供应链伙伴的合规管理，帮助供应链上下游企业提升合规意识。
- 建立科学有效的合规管理组织体系，包括明确的合规政策、流程、标准和责任分工。
- 注重与国内外监管机构、行业协会等外部机构的沟通与合作，共同推动行业合规水平的提升。
相关原文：[35][5][4]
05 如何评估商业伙伴的合规状况？
评估商业伙伴的合规状况可以通过以下步骤进行：
- 进行尽职调查：了解商业伙伴的设立时间、地址、企业类型、注册资本、经营范围、法律纠纷等情况，以及其资产、负债、经营利润、现金流等财务状况。
- 分类管理：根据合作类型和合规风险等级对商业伙伴进行分类，不同类别的商业伙伴关注的合规义务履行能力和情况有所不同。
- 识别风险预警信号：注意商业伙伴是否存在如要求现金交易、第三方付款、位于透明国际判定清廉指数评分较低的国家/地区等风险预警信号。
- 动态监测：定期查询负面信息，检查证照、授权有效性，关注异常行为和预警信号，以及尚未化解的合规风险。
- 合同管理：在合同中设置合规条款、保证条款，要求商业伙伴遵守相关法律法规，并在合同签署后进行监督。
- 建立合规举报制度：鼓励员工、客户、供应商等利益相关方积极举报违规行为，并保护举报人的隐私和权益。
- 利用信息技术：采用大数据、人工智能等技术手段提高合规监测的精准度和效率。
- 跨部门协同合作：加强跨部门、跨地域的协同合作，共同应对合规风险。
通过这些步骤，企业可以全面评估并管理其商业伙伴的合规状况，确保合作关系的合法性和安全性。
相关原文：[26][27][20]
06 如何对商业伙伴进行分类管理以降低合规风险？
为了降低合规风险，企业可以采取以下步骤对商业伙伴进行分类管理：
- 根据合作类型分类，重点关注不同合作类型的合规义务履行能力和履行情况。
- 按照合规风险等级分类，识别存在较大合规风险的商业伙伴。
- 对重大合规风险等级的商业伙伴进行内部审批，并提出风险缓释措施。
- 针对中等合规风险等级的商业伙伴，制定处理建议和应对预案。
- 对一般合规风险等级的商业伙伴，设置合规条款。
- 关注并收集商业伙伴的风险预警信号。
- 实施闭环管理，包括商业伙伴的选择、尽职调查、动态监测和合同管理。
- 制定《商业伙伴行为守则》和《合规管理办法》，明确合规义务。
- 对商业伙伴进行分类管理，包括客户、供应商、投资合作伙伴和其他商业伙伴。
- 对合规风险等级的商业伙伴实施不同的管理策略，包括限制合作、追究违约责任和中止/终止合作。
相关原文：[24][23][25]
07 哪些因素可能使违规信息举报机制的建立遇到困难？
由于部分人员可能会隐蔽违规，反侦察能力强，因此合规举报机制需要深入获取信息，以便彻底查明真相并采取相应的措施。举报牵涉社会环境、市场竞争及潜规则、行业交易习惯、腐败行为、企业文化、监管督查疏漏及举报人的安全防范心理等诸多因素，具有复杂性和敏感性，这些因素往往会使企业违规信息举报机制的建立遇到很多困难。
相关原文：[34][31][21]
以下参考网络资料生成的两个问答作为补充：
08 如何制定有效的商业伙伴合规管理政策？
制定有效的商业伙伴合规管理政策是确保企业健康发展的重要步骤。以下是一些关键步骤和建议，帮助企业建立和执行有效的商业伙伴合规管理政策：
- 商业伙伴合规管理的定义和目标
商业伙伴合规管理是指为有效防控与本单位有业务往来和资产关系的法人和自然人，在与本单位的交往中出现合规风险，进而开展包括建立合规标准、合规审查、考核评价等有组织、有计划的管理活动。目标是将企业的合规意愿、合规理念与原则传达给商业伙伴，致力于建立健康的、能抗御合规风险的企业合规生态圈。
- 完善商业伙伴合规管理机制
制度建设：建立权责清晰的、分层次的商业伙伴合规管理组织体系。
合规风险管理：对合规风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，编制《合规义务清单》，并及时发布预警。
合规尽职调查：在与商业伙伴首次交易前，建立并完善供应商准入制度，严格执行供应商准入制度的规定。
- 商业伙伴合规风险主要类型
主体资格风险：商业伙伴不具备从事经营活动所需的相应资质。
资质能力风险：商业伙伴的经营资质与能力不足。
商业伙伴挂靠风险：商业伙伴借用或挂靠他人企业主体资格开展经营活动。
反垄断合规风险：实施违规垄断行为。
反洗钱合规风险：未遵守反洗钱法律法规。
知识产权合规风险：企业及其员工因知识产权不合规行为引发法律责任。
数据保护合规风险：未遵守数据保护法律法规。
生态环境保护合规风险：环境保护违规行为。
生产安全合规风险：生产经营中违规行为。
劳动用工合规风险：违反劳动用工相关法律法规。
腐败和商业贿赂合规风险：业务交往中违反腐败和商业贿赂合规管理。
- 商业伙伴合规风险分级管理
风险分级：根据商业伙伴的资信能力调查情况、合规风险发生的可能性，以及违规后果对公司的影响程度等因素，将商业伙伴分为高风险级、较高风险级、中风险级、低风险级。
管理措施：对不同风险级别的商业伙伴采取相应的管理措施，包括加强尽职调查、建立合规管理体系、定期审核等。
- 合规管理政策制定示例
华为的合规管理政策：华为要求供应商合规运营，遵守供应商社会责任行为准则和诚信廉洁承诺。华为鼓励供应商进行合规管理体系建设并构筑合规专业能力，向供应商传递合规要求，开展尽职调查，停止与不合规、不诚信供应商的合作。
通过上述步骤和建议，企业可以制定出有效的商业伙伴合规管理政策，不仅能够降低合规风险，还能提升企业的整体合规水平，促进可持续发展。
09 商业伙伴合规管理的闭环管理包括哪些方面？
商业伙伴合规管理的闭环管理主要包括全面评估和定期监控规则的建立、守法和贸易安全、供货资质评估、评估检查记录的保留、改进追踪及效果验证等方面。
全面评估和定期监控规则：根据不同的商业伙伴类型建立不同的评估和监控规则。
守法和贸易安全、供货资质评估：对合作伙伴进行重点评估，确保其合法性和安全性。
评估检查记录的保留：包括评估/检查项目、过程、结论等，以便于追踪和改进。
改进追踪及效果验证：对评估中发现的问题进行追踪，并验证改进措施的效果。
动态管理：关注商业伙伴的合规资质，特别是AEO高级认证资质的动态管理。
通过上述闭环管理和风险分级管理，企业可以更有效地管理其商业伙伴的合规风险，确保业务合作的健康与可持续发展。
相关论坛发言：
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